下面是小编为大家整理的基层内控五十四条考试第三期,供大家参考。
基层内控五十四条考试第三期[ 复制]
1. 严禁违反规定私自携带印章外出、未经审批在（
）使用印章，造成风险事件。
_________________________________( 答案：办公场所外)
2. 严禁盗用、超权限持有系统工号、智能令牌、口令、密码，严禁复制指纹、严禁密码“（
）”。
_________________________________( 答案：公开化)
3. 严禁违背信用卡申请人真实意愿实施虚假进件。严禁弄虚作假为（
）套取银行信用。
_________________________________( 答案：本人或他人)
4. 严禁以个人名义开立代收付、保险、基金等中间业务结算资金账户。严禁私自以（
）开立账户或为客户开立虚假账户。
_________________________________( 答案：客户名义)
5. 严禁在（
）代理他人开户。严禁未经批准为客户办理非临柜开户。
_________________________________( 答案：本网点)
6. 严禁与未获准入的公司开展合作或销售未准入的产品。严禁与（
）合作买卖票据的。严禁跨省区销售机构理财。
_________________________________( 答案：票据中介)
7. 严禁影印私存邮储银行、邮政代理机构（
）、印鉴。
_________________________________( 答案：证照)
8. 严禁违背信用卡申请人真实意愿实施（
）进件。
_________________________________( 答案：虚假)
9. 严禁违反信息管理规定，利用计算机从事危害（
）、危害市场经济秩序、妨碍社会治安、制造或传播计算机病毒、传播淫秽色情、侵犯他人合法权益。
_________________________________( 答案：国家安全和社会稳定)
10. 严禁违反招投标和采购管理规定，与供应商串通，签订虚假合同，企业资金。
_________________________________( 答案：骗取或套取)
11. 严禁未经批准在他行开立（
）账户。严禁未经批准为跨省区客户开立同业账户。
_________________________________( 答案：同业)
12. 网点柜面人员作业行为“八不准”：不准擅自在（
）时间办理业务。
_________________________________( 答案：非营业)
13. 网点柜面人员作业行为“八不准”：不准在网点对外营业期间，未经（
）随意离开营业场所。
_________________________________( 答案：审批)
14. 网点柜面人员作业行为“八不准”：不准违规为客户办理（
）服务。
_________________________________( 答案：上门)
15. 网点柜面人员作业行为“八不准”：不准（
）客户擅自办理业务。
_________________________________( 答案：欺瞒)
16. 网点柜面人员作业行为“八不准”：不准（
）资料，直接根据其他柜员提供的信息或授意直接办理业务。
_________________________________( 答案：未审核)
17. 网点柜面人员作业行为“八不准”：不准和（
）的电话核实人员进行电话核实。
_________________________________( 答案：非客户指定)
18. 网点柜面人员作业行为“八不准”：不准将客户单证（
）给非客户指定的单证购买人。
_________________________________( 答案：出售)
19. 网点柜面人员作业行为“八不准”：不准盗用客户（
）和印章。
_________________________________( 答案：空白凭证)
20. 严禁预签（
）、贷款借据、受托支付申请书、借款支用单等信贷单证。
_________________________________( 答案：借款合同)
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