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第 1 页共 27 页 统筹推进数据跨境流动监管与数字贸易发展
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编者按 ............................................................................................................................................. 2 前言 ................................................................................................................................................. 2 1. 正确认识数据跨境流动监管与数字贸易发展的关系 ............................................................ 3 1.1. 做好数据跨境流动监管工作是促进数字贸易发展的前提 .....................................................3 1.2. 促进数字贸易发展是做好数据跨境流动监管工作的根本目的 ............................................3 1.3. 统筹协调数据跨境流动监管与数字贸易发展十分必要 ..........................................................3 2. 协调推进数据跨境流动监管与数字贸易发展是各国普遍做法 ............................................ 4 2.1. 美国“双重标准”监管数据跨境流动，旨在维护数字贸易全球优势与霸权 .....................4 2.2. 欧盟对外加强数据跨境流动监管，对内鼓励内部数据流通，旨在构建统一大市场 5 2.3. 日本积极对接美欧数据跨境流动治理规则，为跨境数字贸易合作营造良好外部环境 .................................................................................................................................................................................5 2.4. 韩国严格管控数据跨境流动，同时加大数据资源开发力度，促进数据产业振兴 .....6 3. 中国协调推进数据跨境流动监管与数字贸易发展的成效与问题 ........................................ 6 3.1. 中国协调推进数据跨境流动监管与数字贸易发展的探索 .....................................................6 3.2. 协调推进数据跨境流动监管与解决数字贸易发展仍然存在的问题 ..................................7 4. 跨境数据流动的形成机制及治理意义 .................................................................................... 7 4.1. 跨境数据流动的概念界定 .....................................................................................................................7 4.2. 跨境数据流动发展总体态势 ................................................................................................................8 4.2.1. 跨境数据流动规制与相关贸易协定呈“碎片化”态势 ................................................8 4.2.2. 跨境数据流动保护与监管体系呈“分散化”态势 ..........................................................9 4.2.3. 跨境数据自由流动与数据主权博弈呈现“加剧化”态势 ........................................ 10 4.3. 跨境数据流动规制的必要性 ............................................................................................................. 10 5. 主要经济体对跨境数据流动的规制路径与价值取向 .......................................................... 11 5.1. 美国：以强化数字竞争优势为主旨，以“贸易自由”为导向构建数据跨境流动与限制政策 ................................................................................................................................................................ 11 5.1.1. 以组织机构为基准，以问责制原则为核心的规制路径 ............................................. 11 5.1.2. 美国的价值取向 ........................................................................................................................... 12 5.2. 欧盟：以保障数据主体权利为目标，以“人权保障”为导向 ......................................... 13 5.2.1. 以利益均衡为基准，以充分性原则为核心的规制路径 ............................................. 13 5.2.2. 欧盟的价值取向 ........................................................................................................................... 14 5.3. 中国：以维护数据主权安全为重点，以“主权保护”为导向实施数据本地化或限
第 2 页共 27 页 制性数据跨境流动政策 ................................................................................................................................... 14 5.3.1. 以地理区域为基准，以折中原则为核心的规制路径 .................................................. 14 5.3.2. 中国的价值取向 ........................................................................................................................... 15 6. 全球经贸框架下跨境数据流动规则与国际合作规制 .......................................................... 16 6.1. WTO 规则对跨境数据流动的规制与平衡 .................................................................................. 16 6.2. 双边和区域贸易协定对跨境数据流动的规制与平衡 ............................................................ 17 6.2.1. 双边贸易协定中的规制与平衡.............................................................................................. 17 6.2.2. 区域贸易协定中的规制与平衡.............................................................................................. 18 6.3. 全球跨境数据流动的整体规制与平衡 ......................................................................................... 20 7. 跨境数据流动规制的我国路径选择 ...................................................................................... 20 7.1. 当前面临的挑战 ..................................................................................................................................... 21 7.2. 未来路径选择 .......................................................................................................................................... 21 7.2.1. 对跨境数据流动规制的总体考量 ......................................................................................... 22 7.2.2. 在国际规制路径上加强双边、区域、多边层面的跨境合作 ................................... 22 7.2.3. 加强各国政府间对话合作，建立数据跨境流动的互信机制 ................................... 23 7.2.4. 在国内立法层面完善数据保护与跨境流动法律制度体系 ........................................ 23 7.2.5. 以法益衡量为手段，建立分级分类分区域的跨境数据流动监管制度 ................ 24 7.2.6. 强化数字贸易下数据安全管理和技术能力建设 ........................................................... 25 8. 对中国协调推动数据跨境流动监管与数字贸易发展的建议 .............................................. 25 8.1. 在法规的实施中进一步优化数据跨境流动监管 ...................................................................... 25 8.2. 积极参与国际合作，拓宽数字贸易“朋友圈” ............................................................................ 26 8.3. 构建良好数字营商环境，加快数字贸易发展进程 ................................................................. 26 8.4. 对标国际高标准规则，构建国际数据自由港试点 ................................................................. 26 9. 结语.......................................................................................................................................... 27
编者按 要充分理解数据跨境流动监管与数字贸易发展之间的辩证关系，在维护国家数据安全和保护个人隐私的同时，为数字贸易国际合作营造良好数字营商环境。
前言 数据跨境流动在提升经济和贸易效率、促进数字贸易繁荣发展的同时，也给国家安全、企业利益、个人隐私带来诸多风险。世界各国普遍加大了对数据
第 3 页共 27 页 跨境流动的监管力度，而这又在一定程度上阻滞了数字贸易合作与发展潜力的释放。在数据爆炸式增长的环境中，必须按照统筹“发展”与“安全”，统筹好数据跨境流动监管与数字贸易发展。因此，要充分理解数据跨境流动监管与数字贸易发展之间的辩证关系，在维护国家数据安全和保护个人隐私的同时，为数字贸易国际合作营造良好数字营商环境。
1. 正确认识数据跨境流动监管与数字贸易发展的关系 做好数据跨境流动监管工作，维护数据安全，是促进数字贸易发展的前提，而促进数字贸易发展是做好数据跨境流动监管工作的目标，只有实现了自身发展，建立数字贸易全球竞争优势，才能从根本上维护国家安全和数据安全。
1.1. 做好数据跨境流动监管工作是促进数字贸易发展的前提 数字经济时代，几乎所有跨境贸易和投资都涉及数据跨境流动。构建数据跨境流动的开放环境，在经济全球化与数字化为主基调的时代对国际贸易和投资合作具有重要意义。在促进数字贸易发展的同时，必须把控好数据安全风险，利用各种监管措施建立数据安全障碍，有效维护网络主权和网络安全、数据主权和数据安全，这是促进数字贸易发展的前提条件。
1.2. 促进数字贸易发展是做好数据跨境流动监管工作的根本目的 数据的价值在于流动和利用。促进数据跨境流动，发挥数据要素对贸易和投资的促进作用，为数字贸易发展营造良好营商环境，是数据监管政策的根本价值追求。在加强和完善数据跨境流动监管政策过程中，不得超出维护数据安全的必要限度，要充分考虑监管措施对数字营商环境和数字贸易发展的影响，要坚持把维护依法有序自由的跨境数据流动作为政府监管的重要原则，不断优化数字贸易营商环境。
1.3. 统筹协调数据跨境流动监管与数字贸易发展十分必要 世界主要经济体纷纷逐步加强内部数字治理和监管，完善数字领域的法律法规和政策体系。在规范各经济体内部数字经济和数字贸易发展的同时，也可能对企业营商环境造成潜在影响。主要发达经济体通过签署自由贸易协定
第 4 页共 27 页 (FTA)等途径，加大国际规则协调力度，形成各自的所谓“数字朋友圈”，这种封闭的、排他的数字贸易朋友圈不利于全球数字营商环境优化，也不利于全球数字贸易合作。有些协定缺乏灵活性和包容性，且有关数字贸易的规则标准不一，过高的标准也会影响数字贸易区域成员方与其他经济体的合作。近年来，数字贸易领域国际争端有增加趋势，如美欧之间有关数据跨境流动的争端，欧盟判定美欧隐私盾协议无效，以及欧美之间的数字税争端，甚至美国用加征货物贸易关税手段，试图阻止相关国家征收数字税。数字企业在开展国际贸易和投资合作过程中，面临的数字壁垒增多，经济体间政策不协调给企业造成合规难题。鉴于此，亟需统筹好数据跨境流动监管与数字贸易发展的关系，努力改善全球数字营商环境。
2. 协调推进数据跨境流动监管与数字贸易发展是各国普遍做法 在全球各主要经济体努力协调数据跨境流动监管与数字贸易发展的过程中，有不少典型做法，也呈现出不同的特点。
2.1. 美国“双重标准”监管数据跨境流动，旨在维护数字贸易全球优势与霸权 美国的数据跨境流动监管具有明显“双重标准”特征。在对内监管数据跨境流动方面，美国在保证跨境数据自由流动的基础上，严格限制特定领域的数据出口，以保障国家安全。美国相关机构采用出口管制、外资审查等措施，确保数据控制者或处理者经营行为合法合规，否则数据监管机构将对数据控制者或处理者进行事后问责。美国《出口管理条例》(EAR)限制部分关键技术与特定领域的数据出口，受管制的技术数据若“传输”到位于美国境外的服务器，则需要获得美国商务部产业与安全局(BIS)的出口许可。在对外构建数据跨境流动国际规则方面，美国主张最大程度实现数据跨境自由流动。美国在其签署的《美国—墨西哥—加拿大协议》(USMCA)、《美日数字贸易协定》(U.S.-JapanDigitalTradeAgreement)等协议中均强调数据跨境自由流动。
美国实行“双重标准”监管数据跨境流动实则服务其数字贸易利益。美国通过数据跨境流动监管，保护其企业利益，拓展其海外市场，扩大其数字贸易的
第 5 页共 27 页 所谓的“朋友圈”，为其营造所谓的自由开放的国际数字营商环境。美国为促进数字贸易发展，相关部门采取措施力图清除制约美国数字平台全球发展的数字壁垒和障碍，例如美国贸易代表办公室(USTR)内部建立数字贸易工作组；美国...
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